報考2021年CFA考試的考生都在認真備考中,CFA考試科目中道德科目是比較重要的,考察內容比較多,在學習CFA道德科目時很多考生會用到2021年的CFA道德手冊來學習,可有些考生卻不知道CFA道德手冊是什么,今天高頓君就來給大家詳細說明2021年cfa道德手冊是什么。
 
  很多人會說用CFA協會提供的教材來學CFA考試的道德科目就可以了,高頓君先來給大家簡單說下CFA協會提供的教材與CFA道德手冊的區別。
 
  CFA協會提供的教材是CFA協會捆綁在CFA考試費中的教材,每次報考CFA考試都必須購買。
 
  CFA道德手冊英文名稱為CFA handbook是CFA職業倫理道德科目的一個講解資料,用來幫助cfa考生學習cfa職業倫理道德科目的內容,CFA道德手冊是需要考生自己購買的。
 
  CFA考試三個級別考察點不一樣,每一級別都需要花費一定的時間、精力,使用CFA備考相關資料輔助學習;總結各級別CFA備考資料供CFA考生使用》》領取新版CFA學習資料
 
cfa
 
  cfa道德手冊介紹:
 
  cfa道德手冊為cfa道德倫理科目的一個講解資料,從2015年cfa考試開始使用第11版道德手冊,第11版道德手冊在內容和結構上都發生了重大改變。在內容上新增了一些知識點,新增并刪減了一些案例。同時對原有一些條款的結構作了修正。其中IV(C)Responsibility of supervisor這一條款變動較大。
 
  總體來說新增加的部分主要強調隨著科技進步,關于“社會媒體”的應用這一方面。針對新增的知識點,所對應的例題也增加了不少,相信在考試上會側重于這些新內容。同時也對某一些知識點進行了補充,使其更加嚴密。
 
  關于職業與倫理道德的主要內容,其實就是七大職業行為準則,而每級別中的道德考試也只不過是在七大準則的基礎上增加了些新內容。
 
  一級時是增加了GIPS(全球投資業績標準),二級是加入了ROS,三級是加入了AMC,但無論是添加了什么新內容,考試重點依舊是七大職業行為準則,所以在備考時,一定要分清主次,找準考試側重點。
 
  新變動知識點:兩層意思,一,強調了members和candidates必須理解他們從事專業工作的國家和管轄區域的法律和法規。二,在理解的基礎上,members和candidates必須遵循直接監督管理他們工作和結果的法律和法規,并且保護客戶的利益。和第十版相比,大致意思不變,只是稍微詳細了一些。

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  2021年CFA考試道德科目依舊使用第11版CFA道德手冊。
 
  CFA道德科目七大準則、二十二條細則
 
  雖然每個級別都要考七大行為準則,但是級別不同,側重點也不相同。
 
  例如一級主要考察的是對每條準則框架性的把握;而從二級開始,考察就涉及對于具體案例的分析;到了三級,雖然依舊考察的是案例分析,但是難度大大增加了,考察準則的細節點也會跟多。
 
  在具體備考中,七大行為準則,二十二條細則,要注意以下要點:
 
  專業性:要注意與本職工作相關的法律法規;貴重禮物、好處費等不得收;不良業績不得隱瞞;不得剽竊他人材料;不得歪曲服務范圍,教育背景和資本以及歷史業績。
 
  尊重資本市場的誠信:在市場操縱里不得散播虛假消息、非法操縱價量信息。

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  對客戶的信任:要識別真正的客戶、要一視同仁、在客戶的非正當要求中要提醒,嚴重時可以終止投顧關系;另外收益率是無法保證的、而客戶的任何信息也是不得泄露的。
 
  對于雇主的義務:在忠誠方面要把握法律和整個市場>客戶利益>雇主利益>個人利益。
 
  投資分析、建議和行為:注重與客戶的溝通,保證誠信、透明和充分披露原則、還要注重記錄的保存。
 
  利益沖突:在交易的優先順序中要注意的是客戶>雇主>自己,而且推薦費的披露,時間要在與客戶簽訂協議之前,披露也要全面,包括形式與內容。
 
  CFA會員或候選人的責任:明確責任,考試不得作弊、不得泄露考試信息、在使用CFA稱號時不得錯誤和夸大CFA持證資格、不得突出CFA稱號等。
 
  2021年cfa道德手冊是2021年CFA考生學習CFA道德科目比較重要的教材,建議每位CFA考生都早些學習cfa道德手冊內容,CFA道德手冊在平時坐地鐵時也可以使用。
 
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